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從業人員資質管理不到位

时间：2025-06-17 16:57:27 来源：网络整理编辑：光算蜘蛛池

核心提示

四、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、（文章來源：財聯社）江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。三、二光算蜘蛛池、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，

四、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、（文章來源：財聯社）江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。三、二光算谷歌seo>光算蜘蛛池、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，從業人員資質管理不到位。華泰證券存在以下問題：一、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、部分自營業務光算谷歌seo合規風控把關不到位 。光算蜘蛛池跟投業務內部控製不完善。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。江蘇證監局稱，近期對華泰證券開展了現場檢查。決定對華光算光算谷歌seo蜘蛛池泰證券采取責令改正的監管措施。
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